工程造价管理基础理论与相关法规精讲班第30讲讲义
工程项目管理的主要内容和任务
三、工程项目管理的主要内容和任务
1、工程项目管理的概念、类型、发展趋势
 
内容
概念
工程项目管理是指组织运用系统工程的观点、理论和方法对工程项目周期内的所有工作进行计划、组织、指挥、协调和控制的过程。工程项目管理的核心任务是控制项目目标（造价、质量、进度），最终实现项目的功能以满足使用者的需求。工程项目的质量、进度和投资三大目标是一个相互关联的整体，三大目标之间是对立统一的关系。
工程项目管理的类型
⑴业主方的项目管理。
⑵工程总承包方的项目管理。工程总承包方的项目管理是贯穿于项目实施全过程的全面管理，既包括项目设计阶段，也包括项目施工安装阶段。
⑶设计方的项目管理。设计方的项目管理不仅仅局限于项目勘察设计阶段，而且要延伸到项目的施工阶段和竣工验收阶段。
⑷施工方的项目管理。施工方项目管理的目标体系包括项目施工质量（Quality）、成本（Cost）、工期（Delivery）、安全和现场标准化（Safety）和环境保护（Environment），简称QCDSE目标体系。
（5）供货方的项目管理。
任务
（1）合同管理。
（2）组织协调。
（3）目标控制。
（4）风险管理。
（5）信息管理。
（6）环境保护。
发展趋势
工程项目管理呈现出集成化、国际化、信息化趋势。
 
2、建设项目法人责任制
 
内容
概念
国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人。
基础设施项目，除军事工程等特殊情况外，都要按政企分开的原则组成项目法人，实行建设项目法人责任制，由项目法定代表人对工程质量负总责。
项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险，项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责。
内容
（1）         项目法人的设立。新上项目在项目建议书被批准以后，应由项目的投资方派代表组成项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案，在项目可行性报告被批准后，应正式成立项目法人。按有关规定确保资本金按时到位，并及时办理公司设立登记。项目公司可以是有限责任公司（包括国有独资公司），也可以是股份有限公司。
由原有企业负责建设的大中型基建项目，需新设立子公司的，要重新设立项目法人；只设分公司或分厂的，原企业法人即是项目法人。
（2）         项目法人的组织形式。国有独资公司设立董事会，董事会由投资方负责组建。国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。董事会、监事会由各投资方按照《公司法》的有关规定进行组建。
（3）         项目董事会的职权。建设项目董事会的职权有：负责筹措建设资金；审核上报项目初步设计和概算文件；审核上报年度投资计划并落实年度资金；提出项目开工报告；研究解决建设过程中出现的重大问题；负责提出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；聘任或解聘项目总经理，并根据项目总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。
（4）         项目总经理的职权。项目总经理的职权有：组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提交董事会审查；组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投、中标单位。实行国际招标的项目，按现行规定办理；编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、建设进度计划；编制项目财务预、决算；编制并组织实施归还贷款和其他债务计划；组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量；在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计进行局部调整（凡引起生产性质、能力、产品品种和标准变化的设计调整以及概算调整，需经董事会决定并报原审批单位批准）；根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件，并及时向董事会报告；负责生产准备工作和培训有关人员；负责组织项目试生产和单项工程预验收；拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资福利方案；组织项目后评价，提出项目后评价报告；按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料；提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员。
3、建设工程监理制
项目
内容
概念
建设工程监理是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他工程建设合同，对工程建设实施的专业化监督管理。
范围
（1）国家重点建设工程；
（2）大中型公用事业工程；指项目总投资额在3000万元以上的项目
（3）成片开发建设的住宅小区工程；
（4）利用外国政府或者国际组织贷款和援助资金的工程；
（5）国家规定必须实行监理的其他工程。
建设工程造价控制的工作内容
设计阶段的造价控制
对项目总投资进行论证，确认其可行性；组织设计方案竞赛或设计招标，协助建设单位确定有利于造价控制的设计方案；在保障工程安全可靠、适用的前提下，协助设计单位开展限额设计工作；审查工程概算、预算，力求概算不超过估算，预算不超过概算；对设计方案进行技术经济分析，寻求权寿命周期成本低的设计方案。
施工招标阶段的造价控制
编制标底，并应使标底控制在工程概算或预算范围之内；协助建设单位确定合同结构和合同价。
施工阶段的造价控制
制定施工阶段资金使用计划，并按规定的程序进行工程计量，严格进行付款控制；依据施工合同有关条款、施工图，对工程造价目标进行风险分析，并制定防范性对策；严格控制工程变更，力求减少变更费用；主动协调有关各方的关系，按合同规定及时进行已完工工程的计量验收，合格时签发工程付款凭证，并督促建设单位及时支付工程进度款，避免诱发工程索赔事件；即使收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据；及时统计实际完成工程量，进行实际投资与计划投资的动态比较，并定期向有关各方报告工程投资动态情况；及时掌握国家调价动态，合理调整合同价款；审核施工单位提交的工程结算书。
 
 
组织的基本原理、工程项目承发包模式
第二节工程项目管理的组织
 
一、组织的基本原理
项目
内容
概念
组织有两种含义。一是指组织机构，即按一定的领导体制、部门设置、层次划分、职责分工、规章制度和信息系统等构成的人的结合体；二是指组织行为，即通过一定权力和影响力对所需资源进行合理配置，以实现一定的目标。
基本内容
⑴组织设计。
⑵组织联系。
⑶组织运行。组织运行应解决好三个关键性问题：一是人员配置；二是业务明确；三是信息反馈。
⑷组织调整。
构成要素
（1）管理层次，是指从最高管理者到实际工作人员之间的等级层次的数量。管理层次通常分为决策层、协调层和执行层、操作层。
（2）管理跨度，是指一名上级管理人员所直接领导的下级人数。管理跨度的大小取决于需要协调的工作量。
（3）管理部门。
（4）管理职责。
组织活动基本原理
⑴要素有用性原理。
⑵动态相关性原理。
⑶主观能动性原理。
⑷规律效应性原理。
 
二、工程项目承发包模式
 
模式
概念与应用环境
特点
总分包模式
将工程项目全过程或其中某个阶段（如设计或施工）的全部工作发包给一家资质条件符合要求的承包单位，由该承包单位再将若干专业性较强的部分工程任务发包给不同的专业承包单位去完成，并统一协调和监督各分包单位的工作。这样，业主只与总承包单位签订合同，而不与各专业分包单位签订合同。
项目总承包管理是一种特殊的总分包模式，它是指业主将项目设计与施工的主要部分发包给专门从事设计与施工组织管理的项目管理公司，该公司既没有设计力量，也没有施工队伍，而是将其所承接的设计与施工任务全部分包给其他设计单位和施工单位，项目管理公司专心致力于工程项目管理工作
⑴有利于项目的组织管理。有利于业主方的合同管理。
⑵有利于控制工程造价。
⑶有利于控制工程质量。
⑷有利于缩短建设工期。
⑸对总承包商而言，责任重、风险大、获得高额利润的潜力也比较大。
平行承包模式
业主将工程项目的设计、施工以及设备和材料采购的任务分别发包给多个设计单位、施工单位和设备材料供应厂商，并分别与各承包商签订合同。
⑴有利于业主择优选择承包商。
⑵有利于控制工程质量。
⑶有利于缩短建设工期。
⑷组织管理和协调工作量大。
⑸工程造价控制难度大。
⑹相对于总承包模式而言，平行承包模式不利于发挥那些技术水平高、综合管理能力强的承包商的综合优势。
联合体承包模式
由几家公司联合起来成立联合体去竞争承揽工程建设任务，以联合体的名义与业主签订工程承包合同。
⑴业主的合同结构简单，组织协调工作量小，有利于工程造价和建设工期的控制。
⑵联合体的各成员单位不仅增强了竞争能力和抗风险能力。
合作体承包模式
几家公司自愿结成合作伙伴，成立一个合作体，以合作体的名义与业主签订工程承包意向合同（也称基本合同）。达成协议后，各公司再分别与业主签订工程承包合同，并在合作体的统一计划、指挥和协调下完成承包任务。
⑴业主的组织协调工作量小，但风险较大。
⑵各承包商之间既有合作的愿望，又不愿意组成联合体。
EPC承包模式
   也可称为项目总承包，是指一家总承包商或承包商联合体对整个工程的设计、材料设备采购、工程施工实行全面、全过程的“交钥匙”承包。
⑴业主的组织协调工作量少，但合同管理难度大。
⑵有利于控制工程造价。
⑶有利于缩短建设工期。
⑷对总承包商而言，责任重、风险大，获得高额利润的潜力也比较大。
CM承包模式
由业主委托一家CM单位承担项目管理工作，该CM单位以承包商的身份进行施工管理，并在一定程度上影响工程设计活动，组织快速路径（Fast-Track）的生产方式，使工程项目实现有条件的“边设计、边施工”。
特点：
⑴采用快速路径法施工。
⑵CM单位有代理型（Agency）和非代理型（Non-Agency）两种。
⑶CM合同采用成本加酬金方式。
CM承包模式特别适用于那些实施周期长、工期要求紧迫的大型复杂建设工程。采用CM承包模式的基本指导思想是缩短工程项目的建设周期，但其价值远不止于此，它在工程质量、进度和造价控制方面都有很大的价值。
Partnering模式
Partnering模式的组成要素：
⑴长期协议。
⑵资源共享、风险共担。
⑶相互信任。
⑷共同的目标。
⑸合作。
Partnering模式不是一种独立存在的模式，它通常需要与工程项目其他组织模式中的某一种结合使用。
Partnering模式的主要特征表现在以下几个方面：
⑴出于自愿。
⑵高层管理的参与。
⑶Partnering协议不是法律意义上的合同。
⑷信息的开放性。
 
 
工程项目管理组织结构形式
三、工程项目管理组织结构形式
组织结构形式
概念
优点
缺点
直线制
各种职位均按直线垂直排列，项目经理直接进行单线垂直领导。
结构简单、权力集中、易于统一指挥、隶属关系明确、职责分明、决策迅速。
要求领导者通晓各种业务，成为“全能式”人才。无法实现管理工作专业化，不利于项目管理水平的提高。
职能制
在各管理层次之间设置职能部门，各职能部门分别从职能角度对下级执行者进行业务管理。在职能制组织机构中，各级领导不直接指挥下级，而是指挥职能部门。各职能部门可以在上级领导的授权范围内，就其所辖业务范围向下级执行者发布命令和指示。
强调管理业务的专门化，注意发挥各类专家在项目管理中的作用。易于提高工作质量，同时可以减轻领导者的负担。
没有处理好管理层次和管理部门的关系，形成多头领导，使下级执行者接受多方指令，容易造成职责不清。
直线职能制
在各管理层次之间设置职能部门，但职能部门只作为本层次领导的参谋，在其所辖业务范围内从事管理工作，不直接指挥下级，和下一层次的职能部门构成业务指导关系。职能部门的指令，必须经过同层次领导的批准才能下达。各管理层次之间按直线制的原理构成直接上下级关系。
既保持了直线制统一指挥的特点，又满足了职能制对管理工作专业化分工的要求。其主要优点是集中领导、职责清楚，有利于提高管理效率。
各职能部门之间的横向联系差，信息传递路线长，职能部门与指挥部门之间容易产生矛盾。
矩阵制
按职能划分的部门和按工程项目（或产品）设立的管理机构，依照矩阵方式有机地结合起来的一种组织机构形式。
能根据工程任务的实际情况灵活地组建与之相适应的管理机构，具有较大的机动性和灵活性。它实现了集权与分权的最优结合，有利于调动各类人员的工作积极性，使工程项目管理工作顺利地进行。
矩阵制组织机构经常变动，稳定型差，尤其是业务人员的工作岗位频繁调动。此外，矩阵中的每一个成员都受项目经理和职能部门经理的双重领导，如果处理不当，会造成矛盾，产生扯皮现象。
 
例题：
1．根据现行有关规定，下列项目中属于基本建设大中型项目或限额以上更新改造项目的是（ ）。
A．  能源部门投资额为4000万元的某生产性建设项目
B．  投资额为4000万元的某公共事业建设项目
C．  交通部门投资额为4000万元的某更新改造项目
D．  原材料部门投资额为4000万元的某更新改造项目
答案：B
解析：本题主要考核的是工程建设项目按项目规模的分类。按投资额划分的基本建设项目，属于生产性建设项目中能源、交通、原材料部门的工程项目，投资额达到5000万元以上的为大中型项目；其他部门和非工业建设项目，投资额达到3000万元以上的为大中型建设项目。更新改造项目只按投资额标准划分，能源、交通、原材料部门投资额达到5000万元及其以上的工程项目和其他部门投资额达到3000万元及其以上的项目为限额以上项目，否则为限额以下项目。
2．根据工程建设项目分类的有关规定，对有的单位由于原有基础薄弱需要再兴建的项目，其新增加的固定资产价值超过原有全部固定资产价值（  ）倍以上时，才可算新建项目。
A 1       B 2       C 3        D4
答案：C
解析：按建设性质划分，工程项目可分为新建项目、扩建项目、迁建项目和恢复项目。其中，新建项目。是指根据国民经济和社会发展的近远期规划，按照规定的程序立项，从无到有、“平地起家”建设的工程项目。现有企、事业和行政单位一般不应有新建项目。有的单位如果原有基础薄弱需要再兴建的项目，其新增加的固定资产价值超过原有全部固定资产价值（原值）3倍以上时，才可算新建项目。
3．工程项目可根据投资作用划分为生产性工程项目和非生产性工程项目两类，下列项目中属于生产性工程项目的是（  ）。
A．企业管理机关的办公楼建设项目             B．广播电视业项目
C．饮食仓储业建设项目                       D．咨询服务业建设项目
答案： C
解析：工程项目可分为生产性工程项目和非生产性工程项目。
⑴生产性工程项目。是指直接用于物质资料生产或直接为物质资料生产服务的工程项目。主要包括：
①工业建设项目。包括工业、国防和能源建设项目；
②农业建设项目。包括农、林、牧、渔、水利建设项目；
③基础设施建设项目。包括交通、邮电、通信建设项目；地质普查、勘探建设项目等；
④商业建设项目。包括商业、饮食、仓储、综合技术服务事业的建设项目。
⑵非生产性工程项目。是指用于满足人民物质和文化、福利需要的建设和非物质资料生产部门的建设项目。主要包括：
①办公用房。国家各级党政机关、社会团体、企业管理机关的办公用房；
②居住建筑。住宅、公寓、别墅等；
③公共建筑。科学、教育、文化艺术、广播电视、卫生、博览、体育、社会福利事业、公共事业、咨询服务、宗教、金融、保险等建设项目；
④其他工程项目。不属于上述各类的其他非生产性工程项目。
4．下列工作中不属于建设单位在建设准备阶段应进行的工作是（   ）
A．  择优选定承包单位                     
B．  组织招标选择设备、材料供应商
C．  完成征地拆迁工作
D．  编制项目管理实施规划
答案： D
解析：本题主要考查考生对工程项目建设程序中个阶段工作内容相关内容的掌握。项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：
1）征地、拆迁和场地平整。
2）完成施工用水、电、通讯、道路等接通工作。
3）组织招标选择工程监理单位、承包单位及设备、材料供应商。
4）准备必要的施工图纸。
5．世界银行贷款项目的建设周期中各工作阶段的正确顺序是（  ）。
A 项目选定、项目评估、项目准备、项目谈判、项目实施、项目总结评价
B项目评估、项目选定、项目谈判、项目准备、项目实施、项目总结评价
C项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目实施、项目总结评价
D项目评估、项目选定、项目准备、项目谈判、项目实施、项目总结评价
答案：D
解析：工程项目建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。以世界银行贷款项目为例，其建设周期包括项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目实施和项目总结评价六个阶段。
6．根据我国《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》的要求，项目总经理的职权包括（ ）。
A． 聘任或解聘项目高级管理人员
B． 组织单项工程预验收
C． 提出项目竣工验收申请报告
D．提出项目开工报告
答案：B
解析：建设项目董事会的职权有：负责筹措建设资金；审核上报项目初步设计和概算文件；审核上报年度投资计划并落实年度资金；提出项目开工报告；研究解决建设过程中出现的重大问题；负责提出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；聘任或解聘项目总经理，并根据项目总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。项目总经理的职权包括：组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提交董事会审查；组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投、中标单位。实行国际招标的项目，按现行规定办理；编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、建设进度计划；编制项目财务预、决算；编制并组织实施归还贷款和其他债务计划；组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量；在项目建设过程中，在批准的概预算范围内对单项工程的设计进行局部调整（凡引起生产性质、能力、产品品种和标准变化的设计调整以及概算调整，需经董事会决定并报原审批单位批准）；根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件，并及时向董事会报告；负责生产准备工作和培训有关人员；负责组织项目试生产和单项工程预验收；拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资福利方案；组织项目后评价，提出项目后评价报告；按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料；提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员。
7．以下对平行承包模式特点的描述不正确的是（  ）。
A. 有利于业主选择承包商              B. 有利于缩短建设工期      
C. 有利于控制工程造价                D. 有利于控制工程质量          
E. 有利于发挥高水平承包商的优势
答案：CE
解析：平行承包模式的特点为：有利于业主择优选择承包商；有利于控制工程质量；有利于缩短建设工期；组织管理和协调工作量大；工程造价控制难度大；相对于总承包模式而言，平行承包模式不利于发挥那些技术水平高、综合管理能力强的承包商的综合优势。工程项目组织管理模式的特点可以从其合同结构来分析，平行承包模式是业主将整个工程项目发包给多个承包商，和这些承包商分别签订合同，因此，肯定不利于控制工程造价和发挥高水平综合性承包商的优势，而有利于业主选择承包商，另外，由于平行承包模式设计和施工可以搭接，不需要设计全部完成就可施工，因此有利于缩短建设工期。业主和多个承包商签订合同，各承包商之间存在互相监督的关系，因此，有利于控制工程质量。