工程造价管理基础理论与相关法规精讲班第29讲课件讲义（环球职业教育在线）

1．工程项目及其分类

2．工程项目建设程序

3．工程项目管理的主要内容和任务

4．组织的基本原理

5．工程项目承发包模式

6．工程项目管理组织机构形式

二、重点、难点分析

考纲要求：熟悉工程项目及其分类；熟悉工程项目的管理的目标体系；熟悉工程项目的主要内容和任务；

历年考题分析：

工程项目管理概述

工程项目管理的组织

第四章工程项目管理

第一节工程项目管理概述

一、工程项目及其分类

㈠工程项目及其组成

1.项目及工程项目

项目是指在一定的约束条件下（主要是限定时间、限定资源），具有明确目标的一次性任务。

2.工程项目的组成

工程项目可分为单项工程、单位（子单位）工程、分部（子分部）工程和分项工程。

⑴单项工程。单项工程是指在一个工程项目中，具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的工程项目。单项工程是工程项目的组成部分，一个工程项目有时可以仅包括一个单项工程，也可以包括许多单项工程。

⑵单位（子单位）工程。单位工程是指具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物。对于建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分作为一个子单位工程。具有独立施工条件和能形成独立使用功能是单位（子单位）工程划分的基本要求。

⑶分部（子分部）工程。分部工程是单位工程的组成部分，应按专业性质、建筑部位确定。一般工业与民用建筑工程的分部工程包括：地基与基础工程、主体结构工程、装饰装修工程、屋面工程、给排水及采暖工程、电气工程、智能建筑工程、通风与空调工程、电梯工程。

当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等将其划分为若干子分部工程。

⑷分项工程。分项工程是分部工程的组成部分，一般按主要工程、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。

直接过程。分项工程既有其作业活动的独立性，又有相互联系、相互制约的整体性。3.工程项目的特点

工程项目除具备一般项目的特征之外，还具有以下特点：

⑴投资额巨大，建设周期长。

⑶具有固定性。

㈡工程项目分类

工程项目的种类繁多，为了适应科学管理的需要，可以从不同的角度进行分类。

1.按建设性质划分

工程项目可分为新建项目、扩建项目、改建项目、迁建项目和恢复项目。

⑴新建项目。是指根据国民经济和社会发展的近远期规划，按照规定的程序立项，从无到有、“平地起家”建设的工程项目。现有企、事业和行政单位一般不应有新建项目。有的单位如果原有基础薄弱需要再兴建的项目，其新增加的固定资产价值超过原有全部固定资产价值（原值）3倍以上时，才可算新建项目。

⑵扩建项目。是指现有企业、事业单位在原有场地内或其他地点，为扩大产品的生产能力或增加经济效益而增建的生产车间、独立的生产线或分厂的项目；事业和行政单位在原有业务系统的基础上扩充规模而进行的新增固定资产投资项目。

⑶改建项目。包括挖潜、节能、安全、环境保护等工程项目。

⑷迁建项目。是指原有企业、事业单位，根据自身生产经营和事业发展的要求，按照国家调整生产力布局的经济发展战略的需要或出于环境保护等其他特殊要求，搬迁到异地而建设的项目。

⑸恢复项目。是指原有企业、事业和行政单位，因在自然灾害或战争中使原有固定资产遭受全部或部分报废，需要进行投资重建来恢复生产能力和业务工作条件、生活福利设施等的工程项目。

2.按投资作用划分

工程项目可分为生产性工程项目和非生产性工程项目。

⑴生产性工程项目。是指直接用于物质资料生产或直接为物质资料生产服务的工程项目。主要包括：

①工业建设项目。包括工业、国防和能源建设项目；

②农业建设项目。包括农、林、牧、渔、水利建设项目；

③基础设施建设项目。包括交通、邮电、通信建设项目；地质普查、勘探建设项目等；

④商业建设项目。包括商业、饮食、仓储、综合技术服务事业的建设项目。

⑵非生产性工程项目。是指用于满足人民物质和文化、福利需要的建设和非物质资料生产部门的建设项目。主要包括：

①办公用房。国家各级党政机关、社会团体、企业管理机关的办公用房；

②居住建筑。住宅、公寓、别墅等；

③公共建筑。科学、教育、文化艺术、广播电视、卫生、博览、体育、社会福利事业、公共事业、咨询服务、宗教、金融、保险等建设项目；

④其他工程项目。不属于上述各类的其他非生产性工程项目。

3.按项目规模划分

为适应对工程项目分级管理的需要，国家规定基本建设项目分为大型、中型、小型三类；更新改造项目分为限额以上和限额以下两类。不同等级标准的工程项目，国家规定的审批机关和报建程序也不尽相同。划分项目等级的原则如下：

⑴按批准的可行性研究报告（初步设计）所确定的总设计能力或投资总额的大小，依据国家颁布的《基本建设项目大中小型划分标准》进行分类。

⑵凡生产单一产品的项目，一般以产品的设计生产能力划分；生产多种产品的项目，一般按其主要产品的设计生产能力划分；产品分类较多，不易分清主次、难以按产品的设计能力划分时，可按投资总额划分。

⑶对国民经济和社会发展具有特殊意义的某些项目，虽然设计能力或全部投资不够大、中型项目标准，经国家批准已列入大、中型计划或国家重点建设工程的项目，也按大、中型项目管理。

⑷更新改造项目一般只按投资额分为限额以上和限额以下项目，不再按生产能力或其他标准划分。

⑸基本建设项目的大、中、小型和更新改造项目限额的具体划分标准，根据各个时期经济发展和实际工作中的需要而有所变化。现行国家的有关规定如下：

①按投资额划分的基本建设项目，属于生产性工程项目中的能源、交通、原材料部门的工程项目，投资额达到5000万元以上为大中型项目；其他部门和非工业项目，投资额达到3000万元以上为大中型项目；

②按生产能力或使用效益划分的工程项目，以国家对各行各业的具体规定作为标准；

③更新改造项目只按投资额标准划分，能源、交通、原材料部门投资额达到5000万元及其以上的工程项目和其他部门投资额达到3000万元及其以上的项目为限额以上项目，否则为限额以下项目。

⑹一部分工业、非工业项目，在国家统一下达的计划中，不作为大中型项目安排。

4.按项目的经济效益、社会效益和市场需求划分

工程项目可划分为竞争性项目、基础性项目和公益性项目三种。

⑴竞争性项目。主要是指投资效益比较高、竞争性比较强的工程项目。其投资主体一般为企业，由企业自主决策、自担投资风险。

⑵基础性项目。主要是指具有自然垄断性、建设周期长、投资额大而收益低的基础设施和需要政府重点扶持的一部分基础工业项目，以及直接增强国力的符合经济规模的支柱产业项目。政府应集中必要的财力、物力通过经济实体进行投资，同时，还应广泛吸收企业参与投资，有时还可吸收外商直接投资。

⑶公益性项目。主要包括科技、文教、卫生、体育和环保等设施，公、检、法等政权机关以及政府机关、社会团体办公设施，国防建设等。公益性项目的投资主要由政府用财政资金安排。

5.按项目的投资来源划分

工程项目可划分为政府投资项目和非政府投资项目。

按照其盈利性不同，政府投资项目又可分为经营性政府投资项目和非经营性政府投资项目。经营性政府投资项目是指具有盈利性质的政府投资项目，政府投资的水利、电力、铁路等项目基本都属于经营性项目。经营性政府投资项目应实行项目法人责任制，由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责，使项目的建设与建成后的运营实现一条龙管理。

二、工程项目建设程序

1、工程项目建设程序的概念

概念：工程项目建设程序是指工程项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。

特点：世界各国家和国际组织的工程项目建设程序大同小异，都要经过投资决策和建设实施两个发展时期。这两个发展时期又可分为若干个阶段，它们之间存在着严格的先后次序，可以进行合理的交叉，但不能任意颠倒次序。

世界银行贷款项目建设程序：

我国工程项目建设程序：

2、工程项目建设各阶段

阶段	内容及要求				审批
工程项目投资决策阶段工作内容	编报项目建议书			项目建议书一般应包括以下几方面内容： ⑴项目提出的必要性和依据。 ⑵产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想。 ⑶资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析。 ⑷投资估算、资金筹措及还贷方案设想。 ⑸项目进度安排。 ⑹经济效益和社会效益的初步估计。 ⑺环境影响的初步评价。	对于政府投资项目，项目建议书按要求编制完成后，应根据建设规模和限额划分分别报送有关部门审批。批准的项目建议书不是项目的最终决策。对于企业不使用政府资金投资建设的项目，政府不再进行投资决策性质的审批，项目实行核准制或登记备案制，企业不需要编制项目建议书而可直接编制可行性研究报告。
	编报可行性研究报告			可行性研究应完成以下工作内容： 1）进行市场研究，以解决项目建设的必要性问题； 2）进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可行性问题； 3）进行财务和经济分析，以解决项目建设的经济合理性问题。	根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府投资项目和非政府投资项目分别实行审批制、核准制或备案制。 ⑴政府投资项目。对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算；对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资项目，则只审批资金申请报告。 ⑵非政府投资项目。对于企业不使用政府资金投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制或登记备案制。 1）核准制。企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。 2）备案制。对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制。除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。
				可行性研究报告应包括以下基本内容： 1）项目提出的背景、项目概况及投资的必要性； 2）产品需求、价格预测及市场风险分析； 3）资源条件评价（对资源开发项目而言）； 4）建设规模及产品方案的技术经济分析； 5）建厂条件与厂址方案； 6）技术方案、设备方案和工程方案； 7）主要原材料、燃料供应； 8）总图、运输与公共辅助工程； 9）节能、节水措施； 10）环境影响评价； 11）劳动安全卫生与消防 12）组织机构与人力资源配置； 13）项目实施进度； 14）投资估算及融资方案； 15）财务评价和国民经济评价； 16）社会评价和风险分析。
工程项目建设实施阶段工作内容	工程设计		（1）初步设计。（2）技术设计。（3）施工图设计。		初步设计阶段通过对工程项目做出的基本技术经济规定，编制项目总概算，如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%，可行性研究报告需要重新审批。建设单位应当将施工图报送建设行政主管部门，由建设行政主管部门委托有关审查机构，进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等内容的审查。施工图一经审查批准，不得擅自进行修改，如遇特殊情况需要进行涉及审查主要内容的修改时，必须重新报请原审批部门，由原审批部门委托审查机构审查后再批准实施。
	建设准备		项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括： 1）征地、拆迁和场地平整。 2）完成施工用水、电、通讯、道路等接通工作。 3）组织招标选择工程监理单位、承包单位及设备、材料供应商。 4）准备必要的施工图纸。		建设单位完成工程建设准备工作并具备工程开工条件后，应及时办理工程质量监督手续和施工许可证。 1）工程质量监督手续的办理。建设单位在办理施工许可证之前应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。办理质量监督注册手续时需提供下列资料： ①施工图设计文件审查报告和批准书； ②中标通知书和施工、监理合同； ③建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成； ④施工组织设计和监理规划（监理实施细则）； ⑤其他需要的文件资料。 2）施工许可证的办理。业主在开工前应当向工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。
	施工安装		项目新开工时间，是指工程项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的日期。不需开槽的工程，正式开始打桩的日期就是开工日期。铁路、公路、水库等需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程的日期作为正式开工日期。工程地质勘察、平整场地、旧建筑物的拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开始施工的日期不能算作正式开工日期。
	生产准备		生产准备工作一般应包括以下主要内容：（1）招收和培训生产人员。（2）组织准备。（3）技术准备。（4）物资准备。
工程项目交付使用阶段工作内容	竣工验收	竣工验收的范围和标准：（1）生产性项目和辅助公用设施已按设计要求建完，能满足生产要求；（2）主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格，形成生产能力，能够生产出设计文件规定的产品（3）职工宿舍和其他必要的生产福利设施，能适应投产初期的需要；（4）生产准备工作能适应投产初期的需要；（5）环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施已按设计要求与主体工程同时建成使用。			备注1：对某些特殊情况，工程施工虽未全部按计划要求完成，也应进行验收，这些特殊情况主要是指：①因少数非主要设备或某些特殊材料短期内不能解决，虽然工程内容尚未全部完成，但已可以投产或使用；②按规定的内容已建完，但因外部条件的制约，如流动资金不足、生产所需原材料不能满足等，而使已建成工程不能投入使用；③有些工程项目或单位工程，已形成部分生产能力，但近期内不能按原计划规模续建，应从实际情况出发经主管部门批准后，可缩小规模对已完成的工程和设备组织竣工验收，移交固定资产。备注2：按国家现行规定，已具备竣工验收条件的工程，3个月内不办理验收投产和移交固定资产手续的，取消企业和主管部门、（或地方）的基建试车收入分成，由银行监督全部上缴财政。
		竣工验收的准备工作：（1）整理技术资料。（2）绘制竣工图。（3）编制竣工决算。
		竣工验收的程序：（1）规模较大、较复杂的工程建设项目应先进行初验，然后进行正式验收。（2）规模较小、较简单的工程项目，可以一次进行全部项目的竣工验收。工程项目全部建完，经过各单位工程的验收，符合设计要求，并具备竣工图、竣工决算、工程总结等必要文件资料，由项目主管部门或建设单位向负责验收的单位提出竣工验收申请报告。
	项目后评价	项目后评价是工程项目实施阶段管理的延伸。工程项目竣工验收或通过销售交付使用，只是工程建设完成的标志，而不是工程项目管理的终结。项目后评价的基本方法是对比法。项目后评价包括效益后评价和过程后评价。